英唐智控：关于“18英唐01”不调整票面利率暨投资者回售实施办法第三次提示性公告
股票代码：300131 股票简称：英唐智控 公告编号：2019-130
债券代码：112631 债券简称：18英唐01
深圳市英唐智能控制股份有限公司
关于“18英唐01”不调整票面利率暨投资者回售实施办法第三次提示性公告本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、根据深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”）于2018年1月3日发行的深圳市英唐智能控制股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）之《深圳市英唐智能控制股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），本期债券的发行人即本公司有权在本期债券（债券代码：112631，简称“18英唐01”）存续期间决定在本期债券存续期的第2年末上调后续期限的票面利率。本期债券在存续期前2年票面利率为7.00%，在本期债券存续期的第2年末，本公司选择不调整票面利率，即本期债券存续期后2年的票面年利率仍为7.00%，并在债券存续期内后2年内固定不变。
2、根据《募集说明书》的约定，公司发出关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的投资者回售申报期内进行申报，将持有的全部或部分债券按面值回售给发行人，或选择继续持有本期债券；若债券持有人回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权。
3.本次利率调整：根据当前的市场环境，在“18英唐01”存续期的第2年末，公司决定维持票面利率7.00%不变，即本期债券在债券存续期后2年（2020年1月3日至2022年1月2日）的票面利率为7.00%。
4、回售申报期：投资者回售申报期为发行人第一次发出关于是否调整本期债券票面利率公告日起5个交易日内，即2019年11月21日至2019年11月27日。
5、回售资金到账日：2020年1月3日（如遇法定节假日或政府指定休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为申报回售的债券持有人办理兑付。
6、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给本公司，在回售申报期通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报。相应的债券将被冻结交易，直至本次回售实施完毕后相应债券被注销。
7、投资者参与回售等同于以人民币100元/张（不含利息）卖出持有的“18英唐01”。
8、本公告仅对“18英唐01”债券持有人申报回售的有关事宜作简要说明，不构成对申报回售的建议，“18英唐01”债券持有人欲了解本期债券回售的详细信息，请通过深圳证券交易所网站（）查阅相关文件。
公司现将关于“18英唐01”票面利率调整和投资者回售安排的相关事宜公告如下：
一、债券基本情况
1.债券名称：深圳市英唐智能控制股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称“18英唐01”，债券代码“112631”。
2.本期发行总额：人民币2.22亿元
3.票面金额及发行价格：本次债券面值100元，按面值发行。
4.债券期限：4年期（2+2）。
5.债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率，票面利率由发行人及主承销商通过簿记建档确定，在存续期的第2年末，如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分的债券票面利率为存续期内前2年票面利率加上调基点，在存续期后2年固定不变。
6.发行人上调票面利率选择权：本期债券附发行人上调票面利率选择权。发行人有权决定是否在本期债券存续期的第2年末上调本期债券后2年的票面利率。发行人将于本期债券第2个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
7.投资者回售选择权：本期债券设置了投资者回售选择权。发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的第2个计息年度的付息日将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人。投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于发行人上调票面利率公告日起5个工作日内进行登记。若投资者行使回售选择权，本期债券第2个计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深交所和证券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。若投资者未做登记，则视为继续持有本期债券并接受发行人关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。自发行人发出关于是否上调票面利率及上调幅度的公告之日起5个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有并接受上述关于是否上调票面利率及上调幅度的决定。
8.还本付息的方式：本次公司债券按年付息，到期一次还本。即利息每年支付一次，理财，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
9.发行首日或起息日：2018年1月3日。在本期债券存续期限内每年的1月3日为该计息年度的起息日。
10.利息登记日：本期债券的利息登记日按登记机构相关规定处理。在利息登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权就所持本期债券获得该利息登记日所在计息年度的利息。
11.付息日：2019年至2022年每年的1月3日为上一个计息年度的付息日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2019年至2020年每年的1月3日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。
12.兑付日：本期债券的兑付日为2022年1月3日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2020年1月3日（如
遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑
付款项不另计利息）
13.信用级别及资信评级机构：经鹏元资信评估有限公司评定，公司主体信用等级为AA-，本次公司债券的信用等级为AAA。
14.主承销商、簿记管理人、受托管理人：英大证券有限责任公司。
15.发行方式及发行对象：本期债券面向持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A股证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）公开发行，采取簿记建档发行方式，由发行人与主承销商根据询价情况进行债券配售。
16.本次债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
17.上市时间和地点：本次债券于2018年2月5日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。
二、本期债券利率调整情况
本期债券在存续期前2年票面利率为7.00%，在本期债券存续期的第2年末，本公司选择不调整票面利率，即本期债券存续期后2年的票面年利率仍为7.00%，并在债券存续期内后2年内固定不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
三、“18英唐01”投资者回售选择权及回售实施办法
1、投资者回售选择权：投资者可选择不回售、部分回售或全部回售。
2、风险提示：投资者选择回售等同于投资者以100元/张（不含利息）的价格卖出持有的“18英唐01”。请债券持有人对是否申报本次回售进行慎重判断并做出独立决策。
3、回售提示：选择回售的投资者须于回售申报期进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为投资者不回售，同意继续持有“18英唐01”并接受本公司做出的不调整本期债券票面利率的决定。
4、回售申报期：投资者回售申报期为发行人第一次发出关于是否调整本期债券票面利率公告日起5个交易日内，即2019年11月21日至2019年11月27日。
5、回售价格：人民币100元/张（不含利息）。以1张（即面值100元）为一个回售单位，回售金额必须是100元的整数倍且不少于100元。
6、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售给本公司，在回售申报期通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报。相应的债券将被冻结交易，直至本次回售实施完毕后相应债券被注销。
7、风险提示：截止2019年11月22日“18英唐01”的收盘价为100.8140元，投资者选择回售等同于投资者以100元/张（不含利息）的价格卖出持有的“18英唐01”。投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
四、回售部分债券付款安排
1、回售资金到账日：2020年1月3日（如遇法定节假日或政府指定休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。
2、回售部分债券享有2019年1月3日至2020年1月2日期间利息，利率为7.00%。付息每10张债券面值1,000元的“18英唐01”派发利息为70.00元（含税），扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每10张债券派发利息为56.00元。扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）债券持有人取得的实际每10张债券派发利息为70.00元。
3、付款方式：本公司将依照中国结算深圳分公司的登记结果对“18英唐01”回售部分支付本金及利息，该回售资金通过中国结算深圳分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金到账日划付至投资者在该证券公司的资金账户中。
五、回售申报期的交易
“18英唐01”在回售申报期将继续交易，回售部分债券将在回售申报期收市后被冻结。
六、关于本次付息对象缴纳本期债券利息所得的说明
1、个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人(包括证券投资基金)债券持有者应缴纳债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，投资知识，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、居民企业缴纳本期债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有本期债券的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳。
3、QFII（RQFII）缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108号），至2021年11月6日止，QFII、RQFII的利息所得税暂免征收。
4、其他债券持有者缴纳本期债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者的债券利息所得税自行缴纳。
七、相关机构
（一）发行人：深圳市英唐智能控制股份有限公司
注册地址：深圳市南山区高新技术产业园科技南五路英唐大厦五楼
法定代表人：胡庆周
联系人：刘林
联系地址：深圳市南山区高新技术产业园科技南五路英唐大厦五楼
电话：0755-86140392
传真：0755-26613854
邮政编码：518057
（二）主承销商、簿记管理人、债券受托管理人：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：郝京春
项目联系人：王宗流
联系地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦三十一层
电话：0755-83007352、0755-83001200。
传真：0755-83007150、0755-83007072；
邮政编码：518031
（三）公司证券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所：广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
负责人：戴文华
联系电话：0755-25938000
传真：0755-25988122
特此公告。
（本页无正文，为《深圳市英唐智能控制股份有限公司关于“18英唐01”不调
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深圳市英唐智能控制股份有限公司
董 事 会
2019年11月25日
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